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一级要素
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二级要素
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规范要求
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企业达标标准
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考评方法
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考评标准
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否决项
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扣分项
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1目标
（30分）
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1.1 目标合规性
（12分）
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1、 应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制订文件化的安全生产目标。
安全生产目标和指标应：
1) 形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；
2) 符合或严于相关法律法规的要求；
3) 与企业的职业安全健康风险相适应；
4) 具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
5) 企业员工及相关方易于获得
（12分）
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1、组织制订符合国家相关法律法规要求、并结合企业实际的安全生产目标；
2、形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；
3、符合或严于相关法律法规的要求；
4、与企业的职业安全健康风险相适应；
5、具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
6、企业员工及相关方易于获得
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查
1、企业安全生产目标发布文件；
2、企业安全生产目标和指标
问
随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产目标
现场查看
现场安全生产目标告知情况
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（二级否决项）
1、无安全生产目标，扣12分；
2、安全生产目标不符合国家法律法规的要求，扣12分
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1、与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；
2、安全生产目标未文件化，扣1分
3、不能体现持续改进，扣3分；
4、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分
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1.2目标贯彻实施
（18分）
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应签订各级安全目标责任书，确定量化的年度安全生产工作指标，量化指标包括：人身伤害、财产损失、环境污染、设备设施完好率等内容，以保证企业年度安全生产目标的有效完成
（18分）
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1、根据安全目标制订量化的安全生产工作指标，量化指标包括：人身伤害、财产损失、环境污染、设备设施完好率等内容；
2、签订各级安全生产指标责任书；
3、定期考核安全生产指标完成情况
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查
1、量化的工作指标；
2、各级安全生产指标责任书；
3、安全生产指标考核与奖惩记录
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（二级否决项）
无量化的安全生产指标，扣18分；
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1、量化的安全生产指标不全面，缺一级扣2分，指标内容缺一项扣2分；
2、无各级安全生产目标责任书，缺1级扣1分；
3、无考核奖惩记录，扣2分
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2机构设置与职责
（30分）
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2.1机构设置
（15分）
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1、应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；
应按规定设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员
（10分）
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1、企业应建立安全生产委员会或安全生产领导小组；
2、按规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）
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查
1、企业安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；
2、组织机构及定员，安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件
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未设置安全生产委员会（或安全生产领导小组），扣4分；
未设置安全生产管理部门，扣4分；
安委会或领导小组未设置常务机构，扣4分；
未配备专职安全生产管理人员，扣4分；
专职安全管理人员配备不符合要求，扣2分；
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2、应建立健全从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组的安全生产管理网络、工会安全监督网络
（5分）
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1、建立从安全生产委员会或安全生产领导小组至基层班组的安全生产管理网络；
2、建立工会安全监督网络
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查
安全生产管理网络图
工会安全监督网络图
问
随机询问安全生产管理网络图上的人员是否了解安全生产管理网络的构成
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1、未建立安全生产管理网络，扣5分；
2、未建立工会安全监督网络，扣2分；
3、安全生产管理网络中每缺1个单位，扣1分
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2.2 职责
（15分）
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1、主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务
（4分）
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1、主要负责人是安全生产第一责任人；
2、全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务；
3、安全生产第一责任人应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力
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查
1、安全生产责任制；
2、企业负责人年终述职总结或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件；
3、主要负责人安全管理培训证书
问
企业负责人《安全生产法》赋予的职责
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1、企业主要负责人不是安全生产第一负责人，扣4分；
2、主要负责人未取得安全管理培训证书，扣4分；
3、企业负责人对其安全职责不清楚，扣2分；
4、企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分；
5、安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣2分
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2、建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理部门、其他各级部门、各岗位的安全生产职责
（6分）
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1、建立安全生产责任制；
2、安全生产责任制中明确各级机构和岗位的安全生产职责
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查
安全生产责任制
问
随机询问安委会（或安全生产领导小组）成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责任
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1、无安全生产责任制，扣6分；
2、安全生产责任制中责任不清，一处扣1分；
3、相关人员不清楚其安全职责，1人次扣 1分
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3、建立安全责任考核机制，对各级管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
（5分）
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1、企业应建立安全责任考核制度；（可包含在其他相关制度程序中）
2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
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查
1、安全生产责任考核制度；
2、考核、奖惩文件；
3、考核、奖惩记录
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1、无安全生产责任考核制度，扣5分；
2、安全生产责任不清，1处扣1分；
3、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣1分
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3法律法规与安全管理制度
（100分）
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3.1法律法规与标准规范
（15分）
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1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新
（5分）
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1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；
2、明确责任部门、获取渠道、方式；
3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；
4、形成法律法规、标准及其他要求的清单和数据库
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查
1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度；
2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库；
3、更新记录
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1、无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣5分；
2、无责任部门、获取渠道、方式，1项扣0.5分；
3、无清单，扣0.5分；
4、无数据库，扣0.5分；
5、无更新记录，扣0.5分；
6、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分；
7、不是最新有效版本，每条扣0.5分
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2、应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为
（5分）
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采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训
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查
1、文件发放记录；
2、培训记录、告知书、宣传材料
问
随机询问从业人员是否接收到企业传达的相关信息
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1、未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣传和培训，扣2分
2、从业人员未接收到企业传达的相关信息，1人扣0.5分
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3、每年应至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本
（5分）
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1、每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行评价；
2、所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本
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查
1、符合性评价记录；
2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库
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1、未对法律、法规、标准及其他有关要求进行符合性评价，1项扣2分；
2、安全生产法律、法规、标准及其他要求不是适用、有效版本，一项扣1分
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3.2安全生产管理制度
（35分）
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1、应制订下列安全生产管理制度：
1) 安全生产责任制；
2) 法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理制度；
3) 安全生产工作会议制度；
4) 安全投入保障制度；
5) 安全生产奖惩制度；
6) 安全检查管理制度；
7) 安全生产隐患排查治理制度；
8) 事故报告、调查、处理制度；
9) 安全培训教育制度；
10) 特种作业人员管理制度；
11) 风险评估制度；
12) 重大危险源管理制度；
13) 危险作业许可制度；
14) 船岸检查管理制度；
15) 散装危化品装卸作业安全管理制度；
16) 过驳作业安全管理制度；
17) 浮码头安全管理制度；
18) 装卸/储存设备安全管理制度；
19) 特种设备、强检设备安全管理制度；
20) 电气设备安全管理制度；
21) 防爆设备安全管理制度；
22) 安全防护设备设施管理制度；
23) 监视和测量设备管理制度；
24) 消防管理制度；
25) 应急管理制度；
26) 相关方及外用工管理制度；
27) 职业健康管理制度；
28) 劳动防护用品管理制度；
29) 无主、废弃危险化学品处理制度；
30) 建设项目“三同时”管理制度；
31) 变更管理制度；
32) 管理制度评审和修订制度；
33) 文件和档案管理制度
34) 其他管理制度
（22分）
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1、应制订符合法律法规、标准、条例规定并符合本企业实际的安全生产规章制度，并严格落实；
2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；
3、各制度应具有可操作性；
4、除制订规范要求的管理制度外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他管理制度，如：添加抑制剂和稳定剂作业管理、易制毒品/易制爆品管理、危险化学品输送管道定期巡线等管理制度；
5、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度
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查
1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；
2、随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度；
3、企业安全生产管理制度签发文件
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（二级否决项）
所有管理制度均没有，扣35分
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1、缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣4分；
2、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；
3、安全生产管理制度未按规定审定并签发，扣2分
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2、应将安全生产管理制度发放到有关的工作人员，并对相关作业人员进行培训
（6分）
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将安全生产管理制度发放到有关的工作人员，并对相关作业人员进行培训
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查
1、管理制度发放记录；
2、相关培训记录
问
随机询问作业人员对企业安全生产管理制度的了解、掌握情况
现场查看
作业现场有无有效的安全生产管理制度
（能适时获取，不一定张贴）
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1、无管理制度发放记录，扣1分；
2、作业人员不清楚企业安全生产管理制度，1人次扣1分
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3、应将相关的规章制度及时传达给相关方
（1分）
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将相关的规章制度及时传达给相关方
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查
给相关方发放相关规章制度的记录
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未将相关的规章制度及时传达给相关方，扣1分
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4、定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
（6分）
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定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩（可以和安全生产检查合并）
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查
1、检查记录
2、奖惩记录
现场查看
现场作业人员对管理制度的遵守情况
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1、无检查记录，扣2分；
2、无奖惩记录，扣1分；
3、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分
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3.3操作规程
（30分）
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1、应根据装卸工艺、设备设施的特点和装卸货种的特性，编制操作规程：
1) 船舶靠离泊作业操作规程；
2) 系解缆作业操作规程；
3) 装卸船作业操作规程；
4) 水上过驳作业操作规程；
5) 进出罐作业操作规程；
6) 汽车装车作业操作规程；
7) 火车装车作业操作规程；
8) 装桶作业操作规程；
9) 停送电作业操作规程；
10) 高压倒闸作业操作规程；
11) 剧毒物品装卸/储存作业操作规程；
12) 液化气装卸/储存作业操作规程；
13) 装卸设备操作规程；
14) 罐区设备操作规程；
15) 消防设备操作规程；
16) 其他操作规程
（16分）
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1、根据装卸工艺、设备设施的特点和装卸货种的危险性，编制操作规程，并发放至相关岗位；
2、除制订规范要求的操作规程外，还应制订与本企业实际情况密切相关的其他操作规程，如压力容器安全技术操作规程等；
3、操作规程应具有可操作性
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查
1、操作规程及其清单（其清单中操作规程是否覆盖本企业的所有工作）；
2、随机抽查不少于规程总数1/3的操作规程
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（二级否决项）
所有操作规程均没有，扣30分
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1、缺少一项相关的操作规程内容（操作规程名称不要求一样，但内容应函盖），扣4分；
2、无操作规程清单，扣2分；
3、操作规程存在缺陷，1项扣1分
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2、应将操作规程发放到相关人员，并组织相关作业人员进行培训
（6分）
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1、将操作规程发放到相关人员；
2、组织相关作业人员进行培训
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查
1、操作规程发放记录
2、操作规程培训记录
问
随机询问作业人员对操作规程的了解、掌握情况
现场查看
作业现场有无相关的操作规程
（能适时获取，不一定张贴）
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1、操作规程未发放至相关人员，1个人次扣0.5分；
2、作业人员不清楚操作规程，1人次扣0.5分；
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3、定期对操作规程执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
（6分）
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定期对操作规程执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩（可以和安全生产检查合并）
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查
1、检查记录
2、奖惩记录
现场查看
现场作业人员对操作规程的遵守情况
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1、无检查记录，扣2分；
2、无奖惩记录，扣1分；
3、现场发现不按操作规程作业的现象，1人次扣0.5分
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4、在新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种投入运营前，组织编制新的操作规程（2分）
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新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种投入运营前，组织编制新的操作规程
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查
1、新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种清单；
2、新项目的操作规程
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如有新项目但无新项目操作规程，缺1项扣1分
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3.4修订
（10分）
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1、明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：
1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
3） 当生产设施新建、扩建、改建时；
4）当装卸/储存工艺、装卸/储存发生变更时；
5）当装卸货种危险有害特性增大时；
6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时；
7）当安全评价、风险评估、安全检查过程过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
8）当分析事故原因，发现制度性因素时；
9） 其它相关事项
（4分）
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1、制订安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；
2、正常情况下，操作规程、安全生产管理制度，至少每3年评审和修订一次；
3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的管理制度、操作规程；
4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明生效日期
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查
1、安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；
（可包含在其他相关制度中）
2、安全生产管理制度、操作规程评审和修订记录；
3、修订后的管理制度、操作规程
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1、未按规定评审和修订，扣1分；
2、无评审、修订记录，扣0.5分；
3、修订后的管理制度、操作规程无生效日期，1项扣0.5分
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