3.4修订

（10分）

1、明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：

1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

3） 当生产设施新建、扩建、改建时；

4）当装卸/储存工艺、装卸/储存发生变更时；

5）当装卸货种危险有害特性增大时；

6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时；

7）当安全评价、风险评估、安全检查过程过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

8）当分析事故原因，发现制度性因素时；

9） 其它相关事项

（4分）

1、制订安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；

2、正常情况下，操作规程、安全生产管理制度，至少每3年评审和修订一次；

3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的管理制度、操作规程；

4、修订的安全生产管理制度、操作规程应注明生效日期

查

1、安全生产管理制度和操作规程评审、修订制度；

（可包含在其他相关制度中）

2、安全生产管理制度、操作规程评审和修订记录；

3、修订后的管理制度、操作规程

1、未按规定评审和修订，扣1分；

2、无评审、修订记录，扣0.5分；

3、修订后的管理制度、操作规程无生效日期，1项扣0.5分

2、应及时组织相关人员培训学习修订后的安全生产管理制度和操作规程

（3分）

1、组织相关人员参加修订后的安全生产管理制度、操作规程的培训学习；

2、保存培训学习记录

查

培训、学习记录

问

随机询问相关人员对修订的管理制度、操作规程的了解情况

1、未组织相关人员学习培训，扣3分；

2、无培训、学习记录，扣1分；

3、相关人员不了解管理制度、操作规程修订情况，1人次扣0.5分

3、应保证使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程

（3分）

现行安全生产管理制度、操作规程是最新有效的版本

查

最新版本安全生产管理制度、操作规程的发放记录

现场查看

部门、岗位使用的安全生产管理制度和操作规程是否是最新、有效版本

相关岗位使用失效的安全生产管理制度、操作规程，一个岗位扣0.5分

3.5文件和档案管理

（10分）

1、应严格执行文件和档案管理制度，确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力

（5分）

严格执行文件和档案管理制度，确保安全管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力

查

文件和档案管理制度

文件和档案管理制度不能确保管理规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力，扣5分

2、应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录档案

（5分）

建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，及建立文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录档案

查

1、主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案

2、文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录

1、无主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，扣2分

2、无文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，扣2分；

2、记录不清，一处扣0.5分

4 风险管理

（60分）

4.1风险评估

（20分）

1、风险评估管理制度应明确风险评估的目的、范围和准则

（5分）

1、风险评估管理制度应明确风险评估的目的、范围、准则；

2、明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务

查

风险评估管理制度

问

随机询问相关人员是否了解风险评估制度的有关内容、自身的职责与任务

1、风险评估制度中未明确风险评估的目的、范围、准则，1项扣0.5分；

3、制度中未明确各部门及有关人员的职责和任务，1项扣0.5分；

4、相关人员不了解自身职责与任务，1人次扣0.5分

2、应根据企业实际情况，选定合适的评估方法，定期、及时对作业活动（各岗位、各作业环节）和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评估

（9分）

企业可根据实际情况，针对不同的评估单元选用不同的评估方法，定期、及时对作业活动和设备设施进行危险有害因素识别和风险评估

查

风险评估报告或风险评估记录

（一级否决项）

从未进行过危险有害因素识别或从未进行过风险评估，扣60分

1、所选用风险评估方法不当，扣1分；

2、未定期或未及时进行危险、有害因素识别与风险评估，一项扣2分；

3、作业活动/设备设施缺一项未进行评估，扣1分

4、无无风险评估报告或风险评估记录，扣2分

3、风险评估的内容至少应包括：

1) 识别风险存在的部位；

2) 确定风险类型、程度；

3) 提出控制风险及降低风险程度的措施

（6分）

风险评估的内容除包括规范要求的内容外，还应结合企业自身实际情况，补充其他必要的评估内容

查

风险评估报告或风险评估记录

风险评估报告或风险评估记录中缺识别风险存在的部位、风险类型、程度、控制风险及降低风险程度措施或其他必要的评估内容的，一项扣1分

4.2风险控制

（20分）

1、应根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制订并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。可采取：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施

（8分）

1、根据风险评估结果，确定不可接受风险，建立重大风险清单；

2、风险控制措施应具有针对性、可操作性和可靠性

查

1、重大风险清单（如有重大风险）；

2、风险控制措施

1、有重大风险，但无重大风险控制措施，扣8分；

2、有重大风险但无重大风险清单，扣1分；

3、风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分

2、应将风险评估的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施

（4分）

1、制订风险管理培训计划；

2、按计划开展宣传、培训

查

1、风险管理培训教育计划；

2、风险管理培训教育记录

问

随机询问从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施

1、无风险管理培训教育记录，扣1分；

2、从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣0.5分

3、应对风险控制措施的落实情况，及风险控制措施的效果进行跟踪管理，以确保风险得到有效控制

（8分）

1、对风险控制措施效果进行跟踪管理，确保风险控制在可以接受的程度；

2、保存跟踪管理记录

查

风险控制措施跟踪管理记录

现场查看

风险控制措施现场落实情况

1、未对风险控制措施的落实情况及控制效果进行跟踪管理，扣8分；

2、未将风险控制在可接受的程度，扣8分；

3、无风险控制措施效果跟踪管理记录，扣2分

4.3重大危险源

（20分）

1、应按照《危险化学品重大危险源辨识（GB18218）》的要求，进行重大危险源辨识，确定重大危险源级别，进行分级管理，对本单位的重大危险源登记建档

（3分）

1、按照GB18218的要求辨识并确定重大危险源；

2、建立重大危险源档案，至少应包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征；所涉及的危险化学品安全技术说明书；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全操作规程；安全监控防护系统设备设施台帐及检验检测报告；重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任部门名称；重大危险场所安全警示标志的设置情况；事故应急预案；安全评估报告及其他文件、资料

查

1、重大危险源清单；

2、重大危险源档案

1、未辨识、确定重大危险源，扣3分；

2、无重大危险源清单，扣1分；

3、每遗漏一处重大危险源，扣3分；

4、无重大危险源档案，扣1分；

5、档案内容，每遗漏一项或一项，扣0.5分

2、应制订实施重大危险源安全管理与监控方案，每三年进行一次重大危险源安全评估。当出现新的重大危险源时，应对新的重大危险源进行评估

（3分）

1、制订重大危险源安全管理与监控方案；

2、每三年对重大危险源进行安全评估；

3、当出现新的重大危险源时，对新的重大危险源进行评估

查

1、重大危险源安全管理与监控方案；

2、重大危险源安全评估报告

1、未按期进行重大危险源安全评估，扣3分；

2、无重大危险源安全管理与监控方案，扣3分；

3、当出现新的重大危险源时，未对新的重大危险源进行评估，扣3分

3、应按照有关规定对重大危险源设置安全防护设施和安全监控报警系统；

应在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法

（4分）

1、根据危险化学品种类、数量、生产工艺（方式）或者相关设备、设施等实际情况，对重大危险源设置必要的安全防护设施和安全监控报警系统；

2、在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况下的应急处置办法

查

重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐

现场查看

1、安全监控报警、防护设备设施；

2、重大危险源所在场所的安全警示标志

1、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施，扣4分；

2、无重大危险源安全监控报警、防护设备设施台帐，扣1分，台帐不完整，缺1项扣0.5；

3、现场安全监控报警、防护设备设施与台帐不符，一项扣0.5分；

4、无警示标志，扣2分；警示标志中相关内容缺少或标志不清，一项扣0.5分

4、应对重大危险源的安全设施和安全监控报警系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字（3分）

1、定期检查、维护重大危险源的安全设施和安全监控报警设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

2、检查情况应由有关人员签字，保存检查记录；

3、按国家有关规定需要进行定期检测、检验的设备，应定期检测、检验，并应取得检验合格证；

4、保存检验检测记录

查

1、重大危险源的安全设施和安全监控报警设备、设施定期检查记录；

2、设备、设施的检验检测报告或检验检测合格证

1、未定期检查、维护，扣3分；2、无检查、维护记录，扣1分；

3、检查结果无有关人员签字，扣0.5分；

4、未定期检验，1台次扣0.5分；检验不合格仍在使用，1台次扣1分；

5、无检验报告或检验合格证，1份扣0.5分

5、应明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。事故隐患难以立即排除的，应当及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案

（3分）

1、明确重大危险源中关键装置、重点部位的责任人或责任机构，并对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，及时采取措施消除事故隐患。

2、事故隐患难以立即排除的，应当及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案

查

1、重大危险源关键装置、重点部位清单、台帐；

2、对重大危险源安全生产状况定期检查记录

1、重大危险源中所有关键装置、重点部位均无责任人或责任机构，扣2分；

2、重大危险源中关键装置、重点部位无责任人或责任机构，1项扣0.5分；

3、未对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，未能及时采取措施消除事故隐患，一项扣 0.5分；

4、对于难以立即排除的事故隐患，未及时制订治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，一项扣0.5分

6、构成重大危险源的危险化学品储存设施与国家规定的场所、设施、区域的距离应满足国家有关规定。

不符合规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改

（2分）

1、构成重大危险源的危险化学品储存设施的防护距离满足国家规定要求；

2、防护距离不符合国家规定要求的，采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改

查

1、重大危险源安全评估报告/新建、改建、扩建工程的安全条件论证报告；

2、重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，及目前采取的防范措施

现场查看

防范措施的落实情况

1、防护距离不符合规定要求，且无防范措施，扣2分；

2、未按期整改，扣2分；

3、无整改计划、整改措施，一项扣1分

7、应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送港口行政管理部门及其他有关部门备案

（2分）

重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报送港口行政管理部门及其他有关部门备案

查

备案材料

未备案，扣2分

5 安全投入及工伤保险

（30分）

5.1安全投入

（20分）

1、应依据国家有关安全生产费用提取规定，提取安全生产费用，专项用于安全生产

（10分）

按规定提取安全生产费用

查

安全生产费用提取、支出财务记录

未按规定提取安全生产费用，扣10分

2、应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，完善和改进安全生产条件，并应建立安全生产费用台帐

（10分）

1、所提取的费用专用于安全生产；

2、建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况

查

安全生产费用台帐

现场查看

现场安全生产设备与台帐记录是否相符

1、无安全生产费用台帐，扣1分；

2、未专项用于安全生产，一项扣1分；

3、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分

5.2工伤保险

（10分）

应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费

（10分）

依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳工伤保险费

查

为从业人员缴纳保险的凭证

（二级否决项）

未参加工伤社会保险，扣10分

每漏缴工伤保险费1人次扣   

1分

6 教育培训

（80分）

6.1教育培训管理

（20分）

1、应确定安全教育培训主管部门，严格执行安全教育培训制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制订适宜的安全教育培训目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全教育培训需求，制订安全教育培训计划

（5分）

1、确定安全教育培训主管部门；

2、严格执行安全教育培训制度；

3、制订全员安全教育培训目标和要求；

4、定期识别安全教育培训的需求；

5、制订安全教育培训计划

查

1、相关文件；

2、安全教育培训制度；

3、全员安全教育培训目标和要求；

4、安全教育培训需求记录

1、无安全教育培训主管部门，扣5分

2、无全员安全教育培训目标和要求，扣1分；

3、未定期识别安全教育培训需求，扣1分；

4、无安全教育培训计划，扣2分

2、应按计划组织安全教育培训，保证安全教育培训所需人员、资金和设施

（5分）

按安全教育计划组织安全教育培训，并保证安全教育培训所需人员、资金和设施

查

1、安全教育培训记录

2、安全生产费用台帐

问

随机询问有关人员参加教育培训的情况

1、未按照计划要求实施安全教育培训，扣5分；

2、无安全教育培训所需人员、资金和设施，1项扣2分；

3、有关人员不清楚参加教育培训的情况，1人次扣1分

3、应做好安全教育培训记录，建立从业人员安全教育培训档案

（5分）

1、做好安全教育培训记录；

2、建立从业人员安全教育培训档案

从业人员安全教育培训记录及档案

1、无安全教育培训记录，扣3分

2、无从业人员安全教育培训档案，扣3分

3、从业人员安全教育培训档案，每缺1份，扣0.5分

4、应组织对培训效果的评审，改进提高培训质量

（5分）

对培训效果组织评审，不断改进提高培训质量

查

评审记录/培训总结

1、未组织评审，扣5分；

2、无评审记录，扣2分；

3、评审记录中无改进提高培训质量措施，扣2分

6.2 资格培训

（32分）

1、主要负责人和安全生产管理人员应接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，由港口行政管理部门对其安全生产知识和管理能力进行考核，并取得安全资格证书

（8分）

主要负责人和安全生产管理人员接受安全培训；具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；取得安全资格证书

查

1、资格证书；

2、培训档案

1、主要负责人与安全生产管理人员均未取得由港口行政管理部门颁发的安全资格证书，扣6分；

2、主要负责人未取得安全资格证书，扣4分；

3、安全生产管理人员未取得安全资格证书，1人扣1分

2、装卸管理人员、申报人员等应接受有关法律、法规、规章和安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的培训，并取得港口行政管理部门核发的上岗资格证

（8分）

装卸管理人员、申报人员等接受有关法律、法规、规章和安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的培训，并取得港口行政管理部门核发的上岗资格证

查

1、安全教育培训记录；

2、个人安全教育培训档案

1、从未对装卸管理人员、申报人员等进行安全教育培训，扣6分；

2、装卸管理人员、申报人员等未进行安全教育培训，1人次扣1分；

3、无上岗资格证即上岗任职，1人次扣1分

3、特种设备作业人员应按有关规定参加安全教育培训，经考核合格取得《特种设备作业人员证》后，方可从事相应的特种设备作业或者管理工作，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训

（8分）

1、特种设备作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种设备作业人员证后，方可上岗作业；

2、特种设备作业人员证定期复审，复审前参加再培训；

3、建立特种设备作业人员管理台账

查

1、特种设备作业人员名单；

2、安全教育培训记录；

3、特种设备作业人员资格证书

1、特种设备作业人员均未经培训，扣8分；

2、从事特种设备作业的人员无证上岗，1人扣1分；

3、特种设备作业人员未定期复审，1人次扣1分

4、特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》后，方可上岗作业，并按规定定期进行复审，复审前应参加再培训。离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业

（8分）

1、特种作业人员按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证后，方可上岗作业；

2、特种作业人员证定期复审，复审前参加再培训；

3、离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业；

4、建立特种作业人员管理台账

查

1、特种作业人员名单；

2、安全教育培训记录；

3、特种作业人员操作证

1、特种作业人员均未经培训，扣8分；

2、从事特种作业的人员无证上岗，1人扣1分；

3、特种作业人员未定期复审，1人次扣1分