3、保安薄弱环节整改

1) 港口设施经营人应对保安评估报告中提出的保安薄弱环节、省级交通（港口）管理部门年度核验中提出的保安薄弱环节及港口设施日常工作中发现的保安薄弱环节及时进行整改。

2） 保安薄弱环节的整改情况应有记录，并存档

（6分）

1、 对保安评估报告中提出的保安薄弱环节、省级交通（港口）管理部门年度核验中提出的保安薄弱环节及港口设施日常工作中发现的保安薄弱环节及时进行整改；

2、记录保安薄弱环节的整改情况，存档

查

保安薄弱环节整改记录

1、保安薄弱环节未整改，一项扣6分；

2、无整改记录，扣2分

9 消防管理

（40分）

9.1 消防安全管理

（12分）

应确定本单位的消防安全责任人和管理人，设有消防工作归口管理职能部门

（3分）

1、确定本单位的消防安全责任人和管理人；

2、设置消防工作归口管理职能部门

查

1、公司文件；

2、消防安全责任制

（可含在其他相关制度中）

1、无消防安全责任人和管理人，扣1分； 

2、无消防工作归口管理职能部门，扣1分

2、应制订并实施企业年度消防工作计划，建立健全各项消防安全制度和保障消防安全的操作规程

（2分）

1、制订并实施企业年度消防工作计划；

2、严格执行防火安全检查、动火审核批准、消防设施及器材管理、消防培训教育、消防演练演习等制度；

3、制订并执行消防设施操作规程

查

1、年度消防工作计划；

2、消防制度；

3、消防设施操作规程

1、无年度消防工作计划，扣  0.5分；

2、消防制度中防火安全检查、动火审核批准、消防设施及器材管理、消防培训教育、消防演练演习等内容，缺一项扣0.5分；

3、无消防设施安全操作规程，缺一项扣0.5分

3、主要港口、储存易燃易爆危险品的大型企业或火灾危险性较大、距离公安消防队较远的其他大型企业应建立专职消防队。专职消防队应符合国家有关规定，并报当地消防机构验收

（1分）

按规定需要建立专职消防队的企业，应建立专职消防队，并报当地消防机构验收

查

1、专职消防队名录；

2、报当地消防机构验收的有关文件

1、应建立但未建立专职消防队，扣1分；

2、未报当地消防机构验收，扣1分

4、应建立志愿消防队，以及时扑灭初起火灾

（1分）

建立志愿消防队及志愿消防队员名册

查

义务消防队员名册

1、未建立志愿消防队，扣1分；

2、无志愿消防队员名册，扣0.5分

5、消防安全责任人、消防安全管理人、消防控制室的值班/操作人员应接受消防安全专门培训，其中消防控制室值班/操作人员应持证上岗，资质证书每年审核一次

（2分）

1、消防安全责任人、消防安全管理人、消防控制室的值班/操作人员应接受消防安全专门培训，消防控制室值班/操作人员应持证上岗；

2、资质证书每年审核一次

查

资质证书

1、无资质证书，1人扣0.5分；

2、资质证书未审核，1人扣0.5分

6、应将容易发生火灾、一旦发生火灾可能严重危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消防安全重点部位，设置明显的防火标志，实行严格管理

（1分）

将容易发生火灾、一旦发生火灾可能严重危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消防安全重点部位，设置明显的防火标志，实行严格管理

查

消防重点部位清单

现场查看

消防重点部位及防火标志

1、未按规定确定消防安全重点部位，扣1分；

1、无消防重点部位清单，扣0.5分；

2、消防重点部位无明显的防火标志，1处扣0.5分

7、应建立消防档案，消防档案应包括企业消防安全基本情况及消防安全管理情况。消防档案内容应符合公安部61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的要求

（1分）

根据公安部61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》的要求，建立消防档案，消防档案应包括企业消防安全基本情况及消防安全管理情况

查

消防档案

1、无消防档案，扣1分；

2、消防档案不符合要求，一处扣0.5分

8、应为本单位的消防安全工作提供必要的经费保障

（1分）

为消防安全工作提供必要的经费保障

查

相关财务帐单

问

相关消防管理人员

未能为消防安全工作提供必要的经费保障，扣1分

9.2 火灾预防

（12分）

1、需要进行消防设计的建设工程，在取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构进行抽查，抽查不合格的，停止投入使用

（2分）

1、在取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案；

2、公安机关消防机构进行抽查不合格的，停止投入使用

查

1、消防备案相关文件；

2、公安机关消防机构抽查意见书

现场查看

有无抽查不合格的消防设施仍在使用

1、抽查不合格的消防设施仍在使用，扣2分; 

2、无消防备案相关文件，扣  0.5分；

3、被抽查但无抽查意见书，扣 1分

2、应落实火灾隐患整改责任制

防火检查、防火巡查中发现的火灾隐患应按要求落实至责任部门、责任人进行整改

（3分）

落实火灾隐患整改责任制；

1、防火检查、防火巡查中发现的火灾隐患按要求落实至责任部门、责任人进行整改；

2、保存整改记录

查

1、火灾隐患整改责任制；（可含在其他相关制度中）

2、整改记录

1、隐患未整改，1处扣1分；

2、隐患整改未按要求落实至责任部门、责任人，1项扣0.5分；

3、无火灾隐患整改记录，扣 0.5分

3、制订并执行防火安全检查、巡查制度，成立防火检查组/防火巡查队，按要求开展防火检查和防火巡查

（2分）

1、制订并执行防火安全检查、巡查制度；

2、成立防火检查组/防火巡查队；

3、按要求开展防火检查和防火巡查

4、保存检查、巡查记录

查

1、防火安全检查、巡查制度；（可含在其他相关制度中）

2、防火检查组/防火巡查队组成名单；

3、防火检查和防火巡查记录

1、无防火安全检查、巡查制度，扣0.5分；

2、未按要求进行防火检查和防火巡查，扣1分； 

3、无防火检查/防火巡查记录，扣0.5分

4、作业人员应履行本岗位防火安全职责，开展班前、班后防火检查

（1分）

1、作业人员履行本岗位防火安全职责，开展班前、班后防火检查

2、保存检查记录

查

班前、班后防火检查记录

1、未开展班前、班后防火检查，1项扣0.5分；

2、无班前、班后防火检查记录，1项扣0.5分

5、制订消防设施及器材管理制度，消防器材及设施应有专人负责，定期组织检验、维修，保存检验、维修记录，确保所有消防器材及设施可靠、有效，随时可用

（2分）

1、制订消防设施及器材管理制度；（可含在其他相关制度中）

2、消防器材及设施有专人负责；

3、定期组织检验、维修；

4、保存检验、维修记录；

5、确保所有消防器材及设施可靠、有效，随时可用

查

1、消防设施及器材管理制度；

2、消防设施、器材清单；

3、检验、维修记录；

4、灭火剂换药记录

现场查看

消防器材、设施状况

1、未制订消防设施及器材管理制度，扣1分；

2、消防设施、器材无专人负责，扣0.5分；

3、未定期组织检验、维修，扣 0.5分；

4、无检验、维修记录，扣0.5分；

5、无换药记录或灭火剂过期失效，一处扣0.5分

6、应保障码头、罐区、建筑物、公共场所安全出口、疏散通道及消防车通道的畅通，消防通道应有明显的指示标志

（2分）

1、保证安全出口、疏散通道及消防车通道的畅通；

2、消防通道有明显的指示标志

现场查看

1、安全出口、疏散通道及消防车通道状况；

2、消防通道指示标志设置情况

1、安全出口、疏散通道及消防车通道不畅通，一处扣0.5分；

2、消防通道无明显的指示标志，一处扣0.5分

9.3 灭火救援

（10分）

1、应建立扑救初起火灾的消防队伍，并有明确的任务分工

应建立立第一、第二灭火应急力量

（3分）

1、建立扑救初起火灾的消防队伍；

2、有明确的任务分工；

3、建立第一、第二灭火应急力量

查

1、扑救初起火灾的消防队伍人员名册；

2、任务分工；

3、第一、第二灭火应急力量名单；

1、无扑救初起火灾的消防队伍，扣3分；

2、无明确的任务分工，扣1分；

3、无第一、第二灭火应急力量，扣1分；

2、制订灭火和应急救援疏散预案，并定期组织演练

（4分）

1、制订灭火和应急救援疏散预案；

2、定期进行消防演练演习或结合企业其他应急预案进行演练演习

查

1、灭火和应急救援疏散预案；

2、演练演习记录

1、从未进行演练演习，扣4分；

2、无灭火和应急救援疏散预案，扣2分；

3、无演练演习记录，扣1分；

4、无演练演习方案，1次扣0.5分；

5、无演练演习总结，1次扣0.5分

3、制订消防设施的维护保养计划，自动消防设施应委托有资质的单位进行维护保养，并有记录

（3分）

1、制订消防设施的维护保养计划；

2、自动消防设施委托有资质的单位进行维护保养，并有记录

查

1、消防设施的维护保养计划；

2、自动消防设施委托维护保养记录

1、无消防设施的维护保养计划，扣2分；

2、自动消防设施未委托有资质的单位进行维护保养，扣2分；

3、无维护保养记录，扣1分

9.4消防宣传教育

（6分）

1、消防安全责任人、管理人应熟知消防安全知识

（2分）

消防安全责任人、管理人应熟知消防安全知识

查

消防安全责任人、管理人培训证书

问

消防安全责任人、管理人有关消防安全知识

不熟知消防安全知识，1人次扣0.5分

2、执行消防培训教育制度，制订年度消防宣传教育培训计划，每半年进行一次消防安全教育培训，使相关人员具备扑救初起火灾的能力

（3分）

1、执行消防培训教育制度；（可包含在其他相关制度中）

2、对相关人员进行培训，使其具备扑救初起火灾的能力；

3、保存培训记录

查

1、消防培训教育制度；

2、培训记录

1、无消防培训教育制度，扣 2分；

2、未定期对相关人员进行培训，扣2分；

3、无培训记录，扣1分

3、应在人员密集场所的主要出入口设置固定的“消防安全告知书”和“消防安全承诺书”

（1分）

在人员密集场所的主要出入口设置固定的“消防安全告知书”和“消防安全承诺书”

现场查看

主要出入口有无“消防安全告知书”和“消防安全承诺书”

主要出入口无“消防安全告知书”和“消防安全承诺书”，缺1项扣0.5分

10 职业健康

（23分）

10.1 职业危害申报

（4分）

应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程中存在的职业危害因素，并接受其监督（4分）

及时、如实向当地主管部门申报生产过程中存在的职业危害因素，并接受其监督

查

相关申报文件

未如实申报，扣4分

10.2 职业危害告知

（5分）

1、与从业人员订立劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明

（2分）

与从业人员订立劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明

查

随机抽查劳动合同

有职业危害的岗位合同中未写明，一份扣0.5分

2、应采用有效的方式对从业人员进行宣传，使其了解作业过程中的职业危害、预防和应急处理措施，降低或消除危害后果

（3分）

采用有效的方式对从业人员进行宣传，使其了解作业过程中的职业危害、预防和应急处理措施，降低或消除危害后果

查

相关宣传资料、文件、记录

问

随机询问从业人员对作业过程中可能产生的职业危害预防和应急处理措施的了解情况

1、从未对从业人员进行宣传，扣3分；

2、作业人员不了解作业过程中可能产生的职业危害预防和应急措施，1人扣  0.5分

10.3 职业病危害评价

（6分）

1、在可行性论证阶段应委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行预评价。职业危害预评价报告应当报送建设项目所在地主管部门备案

（2分）

1、在可行性论证阶段委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行预评价；

2、职业危害预评价报告报送建设项目所在地主管部门备案

查

1、职业病危害预评价报告；

2、备案申报文件

1、未进行职业病危害预评价，扣2分； 

2、评价单位无资质，扣2分； 

3、未报送主管部门备案，扣2分

2、建设项目在竣工验收前，建设单位应委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业病危害控制效果评价

（2分）

建设项目在竣工验收前委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业病危害控制效果评价

查

职业病危害控制效果评价报告

1、未进行职业病危害控制效果评价，扣2分； 

2、评价单位无资质，扣2分

3、职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件应报送建设项目所在地主管部门备案

（1分）

职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件应报送建设项目所在地主管部门备案

查

备案申报、批复文件

无备案申报、批复文件，1项扣1分

4、建设项目竣工验收时，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格，并取得职业危害防护设施验收批复文件

（1分）

职业病防护设施经卫生行政部门验收合格，并取得职业危害防护设施验收批复文件

查

验收批复文件

未经验收或无验收批复文件，1项扣1分

10.4 作业场所职业危害管理

（8分）

1、应按规定设置职业健康管理机构并配备专职/兼职的职业健康专业人员，负责本企业的职业病防治工作

（1分）

按规定设置职业健康管理机构并配备专职/兼职的职业健康专业人员，负责本企业的职业病防治工作

查

1、组织机构；

2、配备专职/兼职的职业健康专业人员相关文件

无职业健康管理机构或未配备专职/兼职专业人员，扣1分

2、应制订职业危害防治计划和实施方案，对可能存在职业危害的作业场所的作业人员定期进行体检，并对体检结果进行分析和提出建议，建立、健全企业职业卫生档案和从业人员健康监护档案

（2分）

1、制订职业危害防治计划和实施方案；

2、对可能存在职业危害的作业场所的作业人员定期进行体检，并对体检结果进行分析和提出建议

3、建立、健全企业职业卫生档案和从业人员健康监护档案

查

1、职业危害防治计划和实施方案；

2、体检统计分析记录；

3、企业职业卫生档案

4、从业人员健康监护档案

1、无职业危害防治计划和实施方案，扣0.5分；

1、未定期体检，扣0.5分；

2、无体检统计分析记录，或未提出建议，一项扣0.5分；

3、无企业职业卫生档案，扣  0.5分；

4、无从业人员健康监护档案，扣0.5分

3、应在有可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区；

各种防护器具应有专人负责保管，并定期校验和维护，确保其处于正常状态

（2分）

1、在有可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜；

2、设置应急撤离通道和必要的泄险区；

3、各种防护器具应有专人负责保管；

4、定期校验和维护，并记录

查

1、报警设施、冲洗设施、防护急救器具清单；

2、各种防护器具负责人清单；

3、定期校验和维护记录

现场查看

防护报警设施、应急撤离通道、必要的泄险区

1、必要的防护报警设施、急救器具，缺一项扣0.5分；

2、现场报警设施、冲洗设施、防护急救器具有一处与清单不符，扣0.5分；

3、无应急撤离通道、必要的泄险区，1处扣0.5分；

3、各种防护器具无专人负责，1项扣0.5分；

4、无定期校验和维护记录，扣 0.5分

4、对产生严重职业病危害的作业场所，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明。警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容；

作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，企业应立即采取相应治理措施，仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求的，必须停止存在职业病危害因素的作业；职业病危害因素经治理后，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可重新作业

（2分）

1、产生严重职业病危害的作业场所，在其醒目位置，设置警示标识和警示说明；

2、警示说明中载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容；

3、作业场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，立即采取相应治理措施；

4、仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，停止作业；

5、职业病危害因素经治理，符合国家职业卫生标准和卫生要求后，方可重新作业

查

1、不符合国家标准和卫生要求的职业病危害因素治理措施清单；

2、治理效果记录

现场查看

1、警示标识、警示说明；

2、治理措施落实情况

1、不符合国家标准和卫生要求的职业病危害因素未采取治理措施，一项扣1分； 

2、治理后未达到标准要求，仍在作业，一处扣1分；

3、无警示标识和警示说明，1处扣1分；

4、警示说明中未载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容，1项扣0.5分

5、不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业

（1分）

1、未经职业健康检查的从业人员不得从事接触职业病危害的作业；

2、不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业

查

1、从事接触职业病危害的作业人员名册；

2、健康检查报告

问

1、随机询问作业人员是否接受过职业健康检查；

2、随机询问作业人员是否有职业禁忌

1、未经职业健康检查的从业人员仍在从事接触职业病危害的作业，1名扣0.5分；

2、作业人员从事职业禁忌作业，1名扣0.5分

11 安全文化建设

（20分）

11.1安全承诺

（3分）

1、应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺。

安全承诺应：

1）切合企业特点和实际，反映共同安全志向；

2）明确安全问题在企业内部具有最高优先权；

3）声明所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越；

4）含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解

（3分）

1、建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺

2、安全承诺应：

1） 切合企业特点和实际，反映共同安全志向；

2） 明确安全问题在企业内部具有最高优先权；

3） 明确所有与企业安全有关的重要活动都追求卓越；

4）含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解

查

安全承诺

（二级否决项）

无安全承诺，扣3分

安全承诺部分要素缺失或不全面，缺1项，扣0.5分

11.2安全行为激励

（6分）

1、应建立员工安全绩效评估系统，建立将安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度

（2分）

建立员工安全绩效评估系统，建立将安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度

查

安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度

无安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度，扣2分

2、应在企业内部树立安全榜样或典范，发挥安全行为和安全态度的示范作用

（2分）

在企业内部树立安全榜样或典范，发挥安全行为和安全态度的示范作用

查

企业内部安全榜样或典范事例

无企业内部的安全榜样或典范，扣2分

3、鼓励员工识别安全缺陷，对员工所识别的安全缺陷，应给予及时处理和反馈

（2分）

鼓励员工识别安全缺陷，对员工所识别的安全缺陷，给予及时处理和反馈

查

相关安全缺陷记录、处理及反馈意见

1、从未及时给予处理和反馈，扣2分；

2、1次未及时给予处理和反馈，扣0.5分