3、鼓励员工识别安全缺陷，对员工所识别的安全缺陷，应给予及时处理和反馈

（2分）

鼓励员工识别安全缺陷，对员工所识别的安全缺陷，给予及时处理和反馈

查

相关安全缺陷记录、处理及反馈意见

1、从未及时给予处理和反馈，扣2分；

2、1次未及时给予处理和反馈，扣0.5分

11.3传播与沟通

（4分）

1、应建立安全信息传播系统，综合利用各种传播途径和方式，提高传播效果

（2分）

建立安全信息传播系统，综合利用各种传播途径和方式，提高传播效果

查

安全信息传播途径和方式

未建立安全信息传播系统，或无安全信息传播途径和方式，扣2分

2、应将企业内部有关安全的经验、实践和概念作为传播内容的组成部分

（1分）

将企业内部有关安全的经验、实践和概念作为传播内容的组成部分

查

安全信息传播相关资料

未将企业内部有关安全的经验、实践和概念作为传播内容的组成部分，扣1分

3、应就安全事项建立良好的沟通程序，确保企业与政府监管机构、相关方、各级管理者、员工及员工相互之间的沟通

（1分）

建立良好的沟通程序，确保企业与政府监管机构、相关方、各级管理者、员工及员工相互之间的沟通

查

沟通程序、方式

无良好的沟通程序及方式，扣1分

11.4自主学习与改进

（4分）

1、应将与安全相关的任何事件，尤其是人员失误或组织错误事件，当作能够从中汲取经验教训的宝贵机会与信息资源，获得新的知识和能力

（2分）

将与安全相关的任何事件，尤其是人员失误或组织错误事件，当作能够从中汲取经验教训的宝贵机会与信息资源，获得新的知识和能力

查

安全信息记录

未将与安全相关的事件做为可从中汲取经验教训的安全信息资源，扣2分

2、经验教训、改进过程等信息编写到企业内部培训课程或宣传教育活动的内容中，使员工广泛知晓

（1分）

经验教训、改进过程等信息编写到企业内部培训课程或宣传教育活动的内容中，使员工广泛知晓

查

1、企业内部培训课程内容；

2、宣传教育活动内容

未将经验教训、改进过程等信息编写到企业内部培训课程或宣传教育活动的内容中，扣1分

3、应鼓励员工对安全问题予以关注，进行团队协作，利用既有知识和能力，辨识和分析可供改进的机会，对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进

（1分）

1、鼓励员工对安全问题予以关注，进行团队协作，利用既有知识和能力，辨识和分析可供改进的机会；

2、对改进措施提出建议，并在可控条件下授权员工自主改进

查

员工提出的改进措施及落实情况，以及自主改进情况

对员工提出的改进措施，在可控条件下未授权员工自主改进，1次扣0.5分

11.5安全事务参与

（3分）

可根据企业自身的特点和需要确定员工参与安全事务的形式，可包括但不局限于以下类型：

1） 建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制；

2）会定期召开有员工代表参加的安全议，讨论安全绩效和改进行动；

3） 开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动（6分）

根据企业自身的特点和需要确定员工参与安全事务的形式，可包括但不局限于以下类型：

1） 建立在信任和激励基础上的微小差错员工报告机制；

2） 定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动；

3） 开展岗位风险预见性分析和不安全行为或不安全状态的自查自评活动

查

员工参与安全事务的记录

问

随机询问相关人员是否参与过企业安全事务

1、员工从未参加过企业安全事务，扣3分；

2、无记录，扣1分；

3、1人未参与，扣0.5分

12 隐患排查与治理

（55分）

12.1隐患排查

（15分）

1、企业应建立健全事故隐患排查治理、建档监控制度，并保证事故隐患排查治理所需资金

（4分）

1、建立健全事故隐患排查治理、建档监控制度；

2、保证事故隐患排查治理所需资金

查

1、事故隐患排查治理、建档监控制度；

2、资金投入财务记录

1、无事故隐患排查治理、建档监控制度，扣4分；

2、事故隐患排查治理所需资金未得到保证，扣4分

2、应定期组织事故隐患排查工作，对排查出的事故隐患，按事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案

（5分）

1、定期组织事故隐患排查；

2、对排查出的事故隐患，按事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案

查

1、隐患排查记录；

2、隐患信息档案

1、从未定期组织事故隐患排查，扣5分；

2、未按制度规定定期组织隐患排查，1次扣2分；

3、无隐患排查记录，扣1分；

4、无隐患信息档案，扣1分

3、在法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及作业条件或装卸/储存货种发生重大改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查

（3分）

在法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及作业条件或装卸/储存货种发生重大改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整时，及时组织隐患排查

查

隐患排查记录

未及时组织隐患排查，一项扣1分

4、隐患排查前应制订排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法

（3分）

制订隐患排查方案，方案中包含排查目的、范围、方法等内容

查

隐患排查方案

1、无隐患排查方案，扣1分；

2、方案内容不全，缺一项扣0.5分

12.2 隐患治理

（30分）

1、对隐患排查中发现的事故隐患，企业应及时组织隐患治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限

（4分）

1、建立隐患治理台账；

2、对查出的每个隐患都要明确责任人、治理措施、资金来源、治理时限

查

隐患治理台帐；

1、未建立隐患治理台账扣1分；

2、隐患治理无责任人、无措施、无资金、无治理时限，一项扣0.5分

2、对于一般事故隐患，企业应立即组织整改；

对于重大事故隐患，企业应组织制订并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括以下内容：

（1）治理的目标和任务；

（2）采取的方法和措施；

（3）经费和物资的落实；

（4）负责治理的机构和人员；

（5）治理的时限和要求；

（6）安全措施和应急预案

（6分）

1、一般事故隐患立即组织整改；

2、按规范要求制订重大事故隐患治理方案；

3、按规定治理时限完成整改，并保存治理记录

查

1、隐患治理通知书；

2、隐患治理记录；

3、重大事故隐患治理方案；

4、重大事故隐患治理记录

1、所有一般事故隐患均未立即组织整改,扣6分；

2、一般事故隐患未立即组织整改，一项扣0.5分；

3、未按时完成重大事故隐患治理，且无正当理由说明，扣6分； 

4、未向相关部门下达隐患治理通知书，一项扣0.5分；

5、无重大事故隐患治理方案，扣1分；

6、重大事故隐患治理方案内容不符合规范要求，缺一项扣0.5分；

7、无重大事故隐患治理记录，扣0.5分

3、在隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止作业或者停止使用；对暂时难以停止作业或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生

（6分）

1、在隐患治理过程中，采取相应的安全防范措施，防止事故发生；

2、隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止作业或者停止使用；

3、对暂时难以停止作业或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，加强维护和保养，防止事故发生

查

1、事故隐患治理方案；

2、事故隐患治理记录；

3、相关文件

1、所有隐患治理过程中，均未采取相应的安全防范措施，扣6分；

2、隐患治理过程中，缺一项相应安全防范措施，扣1分

4、全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估，或委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。

经治理后符合安全生产条件的，企业应向港口行政管理部门和其他有关部门提出恢复生产的书面申请，经港口行政管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容

（4分）

1、全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估，或委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估；

2、经治理后符合安全生产条件的，向港口行政管理部门和其他有关部门提出恢复生产的书面申请，经港口行政管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营；

3、申请报告包括治理项目名称、治理方案、安全评价机构出具的评价报告等内容

查

1、重大事故治理评估报告；

2、恢复生产经营的申请报告；

3、港口行政管理部门和有关部门批复文件

1、重大事故隐患治理后未经审查批准即投入使用，扣4分；

2、无重大事故治理评估报告，缺一份扣1分；

3、无恢复生产经营的申请报告，缺一次扣1分；

4、申请报告不符合规范要求，一处扣0.5分

5、对暂不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划；

无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门报告外，应采取有效防范措施

（4分）

1、暂不具备整改条件的和无力解决的重大事故隐患，必须采取有效防范措施；

2、向主管部门提出书面报告，报告中说明暂不具备整改条件和无力解决的原因、整改计划和防范措施等

查

1、暂不具备整改条件和无力解决的重大事故隐患的防范措施；

2、向主管部门提交的书面报告；

3、隐患整改计划

1、暂不具备整改条件和无力解决的重大事故隐患未采取防范措施，扣4分；

2、未纳入计划限期整改或停产，扣3分；

3、未向主管部门提交书面报告，扣2分

6、应对隐患治理效果进行跟踪管理，确保隐患已予以排除，跟踪管理情况应有记录，并归档保存

（6分）

1、对隐患治理效果进行跟踪管理，确保隐患已予以排除；

2、跟踪管理情况应有记录，并归档保存

查

1、隐患跟踪管理记录；

2、档案目录

1、未对隐患治理效果进行跟踪管理，扣6分；

2、跟踪管理无记录或未归档，一项扣1分

12.3 隐患排查治理的管理

（10分）

1、应每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向港口行政管理部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字

（3分）

1、每季对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并于下一季度15日前向港口行政管理部门和有关部门报送书面统计分析表；

2、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一年1月31日前向港口行政管理部门和有关部门报送书面统计分析表；

3、统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字

查

1、最近的季度、年度事故隐患排查治理情况统计分析表；

2、向港口行政管理部门和有关部门报送记录或相关文件

1、无季度、年度事故隐患排查治理情况统计分析表，缺一份扣1分；

2、未向港口行政管理部门和有关部门报送，缺一项扣1分；

3、统计分析表上无主要负责人签字，扣0.5分

2、对于重大事故隐患，生产经营单位除按规定报送外，应及时向港口行政管理部门和有关部门报告。重大事故隐患报告内容应当包括：

（1）隐患的现状及其产生原因；

（2）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（3）隐患的治理方案，包括资金概算等情况

（3分）

按规范要求及时向港口行政管理部门及有关部门报告重大事故隐患

查

重大事故隐患报告相关资料文件

1、未向港口行政管理部门及有关部门报告重大事故隐患，扣3分；

2、报告内容不符合要求，缺一项扣1分

3、重大事故隐患应建立档案，档案内容应包括：

（1）隐患的现状及其产生原因；

（2）隐患治理方案；

（3）治理时间表和责任人；

（4）隐患治理情况评估报告；

（5）恢复生产的书面申请；

（6）港口行政管理部门批复意见

（4分）

建立重大隐患档案，档案除包括规范要求的内容外，还结合企业实际情况增补其他相关的内容

查

1、重大隐患档案清单；

2、重大隐患档案

1、未建立重大隐患档案，扣4分；

2、无重大隐患档案清单，扣1分；

3、档案内容不全，缺一项扣0.5分

13 应急管理

（70分）

13.1 应急预案

（18分）

1、应按规定制订生产安全事故综合应急预案，并针对某种具体的、特定类型的紧急情况，制订专项预案，针对重点作业岗位制订应急处置方案或措施，形成安全生产应急预案体系

（6分）

1、按规定制订生产安全事故综合应急预案；

2、针对某种具体的、特定类型的紧急情况，制订专项预案；

3、针对重点作业岗位制订应急处置方案或措施

查

1、综合应急预案；

2、专项预案；

3、应急处置方案或措施

问

重点岗位作业人员对应急处置方案或措施的掌握情况

（二级否决项）

所有应急预案均没有，扣18分

1、无综合应急预案，扣6分；

2、综合应急预案内容不符合标准要求，扣2分；

3、无专项预案，一项扣2分；

4、无应急处置方案或措施，一项扣2分；

5、相关岗位人员不熟悉应急处置方案，1人次扣1分

2、应急预案应根据有关规定报港口行政管理部门和有关部门备案，并通报有关应急协作单位，建立应急联动机制

（4分）

1、应急预案报港口行政管理部门和有关部门备案；

2、通报有关应急协作单位，建立应急联动机制

查

1、备案有关文件资料及回执；

2、应急协作单位名录；

3、通报应急协作单位记录及回执

4、应急联动相关文件

1、未及时备案，扣2分；

2、未通报当地应急协作单位，扣1分；

3、未建立应急联动机制，扣1分

3、应对所有员工进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录

（4分）

1、组织应急救援预案培训；

2、综合应急救援预案每年至少组织一次演练；专项预案每半年至少组织一次演练；现场处置方案每季度至少组织一次演练； 

3、演练应有计划、方案、总结；

4、演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审；

5、编制演练评价及预案评审报告

查

1、应急救援预案培训记录； 

2、应急救援预案演练记录；

3、应急救援预案演练计划、方案、总结；

4、演练评价及预案评审报告

问

有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况

1、未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次扣0.5分；

2、未定期进行应急救援预案演练，扣0.5分；

3、无演练计划、方案、总结，一项扣0.5分；

4、未对预案演练进行效果评价，扣0.5分；

5、演练后未对预案评审，扣0.5分；

6、相关人员不熟悉预案内容或未参加演练记录中应急预案演练，1人次扣0.5分

4、应急预案应定期评审，并根据评审结果和实际情况的变化随时进行修订和完善.预案评审修订情况应有记录并存档

（4分）

1、定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；

2、潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案

3、预案评审修订情况有记录并存档

查

1、应急救援预案评审修订规定；

2、应急救援预案评审记录

1、无应急救援预案评审修订规定，扣2分；

2、未定期或及时评审修订应急救援预案，一项扣1分

3、无评审修订记录，一项扣1分

13.2 应急救援组织

（10分）

1、应建立应急指挥系统

（3分）

建立应急指挥系统

查

应急救援预案

无应急指挥系统，扣4分

2、应建立应急救援队伍

（3分）

建立应急救援队伍

查

应急救援预案

问

相关人员是否了解应急救援队伍的组成

1、未建立应急救援队伍，扣  4分；

2、相关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣0.5分

3、应明确各级应急指挥系统和救援队伍的职责

（4分）

明确各级指挥系统和救援队伍职责

查

应急救援预案

问

相关人员是否了解各自的职责

1、未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣0.5分；

2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.5分

13.3 应急物资、装备

（16分）

1、应根据企业应急预案的要求配备应急装备、储备应急物资

（3分）

1、针对可能发生的事故类型，按照应急预案要求配齐、配足相应的应急救援设备、器材、物资、急救药品；

2、建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账； 

查

1、应急救援预案；

2、应急救援器材、设备、物资、急救药品台账

现场查看

应急救援器材、设备、物资、急救药品配置情况

1、未按有关规定及企业应急预案的要求配备足够的应急救援设备、器材、物资和急救药品，一项不符合扣1分；

2、未建立应急救援设备、器材、物资和急救药品台账，一项扣  0.5分；

3、应急救援设备、器材、物资和急救药品配置情况与记录不符，一项扣0.5分

2、防污染应急设备应按照JT/T 451《港口码头溢油应急设备配备要求》的规定，根据企业实际情况配置，如配置围油栏、收油机、油拖网、吸油材料、溢油分散剂、溢油监视报警装置、浮油回收船等。

在配备应急设备前，应将设备数量清单报主管部门核准，码头交工运行前，其应急设备配备情况应通过主管部门专项验收，运行过程中，应急设备变化时，应及时报主管部门核准

（5分）

1、按照JT/T 451《港口码头溢油应急设备配备要求》的规定及企业实际情况配置溢油应急设备；

2、在配备应急设备前，将设备数量清单报主管部门核准；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况通过主管部门专项验收；

4、运行过程中，应急设备变化时，及时报主管部门核准

查

1、溢油应急设备清单；

1、在配备应急设备前，主管部门核准文件；

2、码头交工运行前，主管部门专项验收文件；

3、运行过程中，应急设备变化时，主管部门核准文件

1、无溢油应急设备，扣6分；

2、在配备应急设备前，未将设备数量清单报主管部门核准，扣1分；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况未通过主管部门专项验收，扣6分；

4、运行过程中，应急设备变化时，未及时报主管部门核准，扣2分