2、防污染应急设备应按照JT/T 451《港口码头溢油应急设备配备要求》的规定，根据企业实际情况配置，如配置围油栏、收油机、油拖网、吸油材料、溢油分散剂、溢油监视报警装置、浮油回收船等。

在配备应急设备前，应将设备数量清单报主管部门核准，码头交工运行前，其应急设备配备情况应通过主管部门专项验收，运行过程中，应急设备变化时，应及时报主管部门核准

（5分）

1、按照JT/T 451《港口码头溢油应急设备配备要求》的规定及企业实际情况配置溢油应急设备；

2、在配备应急设备前，将设备数量清单报主管部门核准；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况通过主管部门专项验收；

4、运行过程中，应急设备变化时，及时报主管部门核准

查

1、溢油应急设备清单；

1、在配备应急设备前，主管部门核准文件；

2、码头交工运行前，主管部门专项验收文件；

3、运行过程中，应急设备变化时，主管部门核准文件

1、无溢油应急设备，扣6分；

2、在配备应急设备前，未将设备数量清单报主管部门核准，扣1分；

3、码头交工运行前，应急设备配备情况未通过主管部门专项验收，扣6分；

4、运行过程中，应急设备变化时，未及时报主管部门核准，扣2分

3、自身无力承担围油栏布放和应急工作时，经主管部门核准，可将日常围油栏布放和应急业务委托给经主管部门认可的专业清污机构；

运行过程中，委托方变化时，应及时报主管部门核准

（2分）

1、自身无力承担围油栏布放和应急工作时，将日常围油栏布放和应急业务委托给经主管部门认可的专业清污机构；

2、运行过程中，委托方变化时，及时报主管部门核准

查

委托协议

1、企业自身无能力又未委托专业清污机构，扣2分

2、、运行过程中，委托方变化时，未及时报主管部门核准，扣2分

4、按照GB50037《石油储备库设计规范》的要求配备防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施，如事故存液池、排水总出口切断阀等

（3分）

配备防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施，如事故存液池、排水总出口切断阀等

查

防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施清单

现场查看

防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施情况

1、无防止事故状态下原油及液体污染物流出港外的设施，扣3分；

2、设施与清单不符，1处扣1分

5、应对应急物资及装备进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠

（3分）

应急物资及装备进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠

查

应急救援物资、装备检查维护记录

应急救援物资、装备未定期检查维护，一项不符合扣1分

13.4 应急通信

（6分）

应建立应急通讯网络，并保证其24小时畅通

（6分）

1、设置固定报警电话；

2、明确应急救援指挥和各救援小组负责人电话；

3、明确外部救援单位联络电话；

4、报警电话24小时畅通

查

应急救援预案

内、外部通讯联络表

问

作业人员是否清楚内部、外部报警电话号码

现场查看

1、是否设置报警电话；

2、报警电话是否畅通；

3、紧急联系电话告知情况

（二级否决项）

未建立应急通讯网络，扣6分

1、无固定报警电话，扣1分；

2、内、外部通讯联络表，扣2分，表中联系人、联系电话缺一处扣0.5分；

3、报警电话不能保证畅通，1处扣0.5分；

4、作业人员不了解内外部报警电话号码，1人次扣0.5分

13.5 抢险与救护

（12分）

1、当发生险情或事故时，应立即启动应急预案，采取应急行动，排除事故危害，防止事故进一步扩散。并按照有关规定向所在地港口行政管理部门和有关部门报告

（4分）

1、当发生险情或事故时，立即启动应急预案，采取应急行动，排除事故危害，控制事故进一步扩散；

2、按照有关规定向所在地港口行政管理部门和有关部门报告

查

1、应急预案

2、向港口行政管理部门和有关部门报告的相关文件

1、未及时采取应急行动，导致事故蔓延扩大，扣4分；

2、未向港口行政管理部门和有关部门报告，扣4分

2、安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场

（4分）

各有关部门协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场

查

应急预案中各部门的职责

问

各部门有关人员是否了解各自在应急抢险救援中的职责

1、未明确各部门职责，一项扣0.5分； 

2、相关人员不了解其应急职责，1人次扣0.5分

3、及时做好人员应急撤离疏散，抢险救援人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理

（4分）

1、及时做好人员应急撤离疏散；

2、抢险救援人员佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理

查

1、应急预案；

2、应急预案培训教材、培训记录；

3、应急预案演习记录

1、事故状态下不能及时疏散人员，扣4分；

2、未进行抢险救援知识培训，扣1分；

3、抢救人员不了解基本急救知识，1人次扣0.5分

13.6人员疏散

（8分）

1、制订疏散逃生预案并定期组织疏散逃生演练

（2分）

1、制订疏散逃生预案；（可包含在其他相关预案中）

2、定期组织疏散逃生演练（可与其他演练合并）

查

1、疏散逃生预案；

2、演练记录

1、无疏散逃生预案，扣2分；

2、未定期演练，扣2分；

3、无演练记录，扣1分

2、按规范要求设置消防安全疏散指示标志，配备疏散、逃生器材（3分）

按规范要求设置消防安全疏散指示标志，配备疏散、逃生器材

现场查看

安全疏散标志、疏散、逃生器材

安全疏散标志、疏散、逃生器材，缺1项，扣0.5分

3、从业人员应熟练掌握疏散逃生知识，会使用疏散逃生器材，熟知疏散逃生路线

（3分）

对从业人员进行培训，使其熟练掌握疏散逃生知识，会使用疏散逃生器材，熟知疏散逃生路线

查

培训记录

问

相关人员

1、未对从业人员进行培训，扣 3分；

2、无培训记录，扣1分；

3、相关人员不会使用逃生器材，不知道逃生路线，1人次扣0.5分

14事故/ 事件管理

（50分）

14.1事故报告

（16分）

1、发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定程序报告本单位负责人

（4分）

发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，按规定程序报告本单位负责人

查

1、事故报告程序；

2、事故报告记录

1、无事故报告程序，扣2分；

2、无事故报告记录，1次扣1分

2、事故快报：发生死亡1人以上的事故，必须填写港口生产安全事故快报表，上报至交通运输部。其中：

1） 若发生10人以上死亡或者50人以上重伤的特别重大事故或重大事故，应填写港口生产安全事故快报表，2小时内上报至交通运输部，同时将快报表抄送至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门和所在港口行政管理部门；

2） 若发生3人以上10人以下死亡或者50人以下重伤的较大事故，应填写港口生产安全事故快报表，立即逐级上报至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门；

3） 若发生死亡1至2人的一般事故，应在1小时内上报至所在地港口行政管理部门

（3分）

发生死亡1人以上的事故，必须填写港口生产安全事故快报表，上报至交通运输部。其中：

1） 若发生10人以上死亡或者50人以上重伤的特别重大事故或重大事故，应填写港口生产安全事故快报表，2小时内上报至交通运输部，同时将快报表抄送至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门和所在港口行政管理部门；

2） 若发生3人以上10人以下死亡或者50人以下重伤的较大事故，应填写港口生产安全事故快报表，立即逐级上报至省（自治区、直辖市）港口行政管理部门；

3） 若发生死亡1至2人的一般事故，应在1小时内上报至所在地港口行政管理部门

查

1、安全生产事故快报表；

2、相关上报文件

应填写事故快报，但未按规定填写上报，一次扣3分

3、事故季报：应在每季度后3个工作日内将上个统计期（即上季度）的本单位生产安全事故统计表报送至所在地港口行政管理部门

（3分）

在每季度后3个工作日内将上个统计期（即上季度）的本单位生产安全事故统计表报送至所在地港口行政管理部门

查

1、安全生产事故统计表；

2、相关上报文件

1、无事故统计表，扣3分；

2、未按规定上报，扣3分

4、事故快报表及事故统计表均应标明单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、上报日期，并加盖公章

（3分）

事故快报表及事故统计表均应标明单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、上报日期，并加盖公章

查

事故快报表及事故统计表

事故快报表及事故统计表未标明单位负责人、统计负责人、填表人、联系电话、上报日期、未加盖公章，缺1项扣0.5分

5、如发现错报、漏报事故报表的情况，应在48小时之内报送更正后的报表

（3分）

发现错报、漏报事故报表的情况，应在48小时之内报送更正后的报表

查

更正报表

1、应报送更正报表，但未报送，扣3分；

2、报送时间超过48小时，扣 3分

14.2 事故调查与处理

（22分）

1、发生生产安全事故后，应积极配合港口行政管理部门和各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况

（8分）

1、发生事故后，积极配合有关部门组织的事故调查；

2、负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，随时接受事故调查组的询问；

3、如实提供有关情况

查

事故调查报告

1、事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，扣4分；

2、有关人员未如实提供情况，扣4分

2、未造成人员伤亡的一般事故，上级主管部门委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告

（6分）

1、制订事故调查规定；

2、按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加；

3、认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告

查

1、事故调查规定；

2、事故调查组组成；

3、事故调查报告

1、未按规定成立事故调查组，一项扣2分；

2、调查组成员不能公正履行其职责，1人次扣1分；

3、未及时提交事故调查报告，扣1分

3、事故调查处理应遵循“四不放过”的原则，并切实落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生

（8分）

1、事故调查处理应遵循“四不放过”的原则；

2、切实落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生；

3、整改和预防措施包括：

（1）工程技术措施；

（2）培训教育措施；

（3）管理措施

查

事故调查处理报告

1、未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分；

2、事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分

14.3 事故分类管理

（12分）

1、应建立事故/事件档案和事故/事件管理台帐，对事故、事件进行统计分析，将事件、一般事故、需要上报的事故分类管理

（6分）

1、建立事故/事件管理台帐，对事故、事件进行统计分析，将事件、一般事故、需要上报的事故分类管理

2、建立事故/事件档案

查

1、事故/事件管理台账；

2、事故/事件档案

1、未建事故管理台账，扣2分；内容不符合要求，一项扣0.5分；

2、未建立事故管理档案，扣2分；内容不符合要求，扣0.5分；

3、发生的事故与台账、档案不相符，一项扣1分

2、应定期组织事故/事件案例回顾分析讲评，以杜绝类似事故/事件的再次发生

（6分）

定期组织事故/事件案例回顾分析讲座，以杜绝类似事故/事件的再次发生

查

事故/事件案例回顾分析讲评记录；

问

相关人员是否参加过事故/事件案例回顾分析讲评

1、从未组织事故/事件案例回顾分析讲评，扣6分；

2、无事故/事件案例回顾分析讲评记录，1次扣2分；

3、相关人员未参加过事故/事件案例回顾分析讲评，1人次扣0.5分

15绩效评定与持续改进

（30分）

15.1绩效评定

（10分）

1、每年应至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行绩效评定，验证安全生产制度、安全投入、安全生产管理机构及人员、安全培训教育、事故报送及事故调查处理、隐患排查与治理等情况的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况

（4分）

1、制订安全生产标准化绩效评定管理制度；

2、成立绩效评定小组，由至少一名安全生产标准化内审员、相关部门和作业队（班组）有关人员参加，每年至少一次，实施企业标准化绩效评定；

2、制订自评计划，明确绩效评定时间、编制自评检查表；

3、编写绩效评定报告；

4、提出进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施；

5、绩效评定有关资料存档管理

查

1、安全生产标准化绩效评定管理制度；

2、开展绩效评定的相关文件资料；

3、进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施

（二级否决项）

未进行绩效评定，扣10分

1、无安全生产标准化绩效评定管理制度，扣4分；

2、绩效评定文件不全，一项扣 1分；

3、无进一步完善企业安全生产标准化工作的计划和措施，扣3分

2、主要负责人应对绩效评定工作全面负责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据

（3分）

1、企业主要负责人对绩效评定工作全面负责；

2、评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据

查

1、开展绩效评定的相关文件；

2、绩效评定结果向有关部门通报的文件

问

相关人员是否知道自评结果

1、企业主要负责人未负责绩效评定工作，扣1分；

2、评定工作未形成正式文件，扣1分；

3、评定结果未向所有部门、所属单位和从业人员通报，扣1分

4、相关人员不知道绩效考评结果，1人次扣0.5分

3、发生较大级别以上的事故时，应重新进行安全生产标准化绩效评定

（3分）

发生较大级别以上的事故时，重新进行安全生产标准化绩效评定

查

开展绩效评定的相关文件

发生较大级别以上的事故后未重新进行安全生产标准化绩效评定，扣3分

15.2 持续改进

（20分）

1、应对绩效评定所发现的问题进行原因分析，制订整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录

（6分）

1、对自评、绩效评定所发现的问题进行原因分析，制订整改措施，落实整改时间、责任人，及时进行整改；

2、对整改情况进行验证；

3、保存检查、整改和验证等相关记录

查

1、绩效评定记录；

2、整改措施；

2、整改情况验证记录

1、未对自评、绩效评定所发现的问题进行原因分析，一项扣1分；

2、未对绩效评定所发现的问题进行整改，一项扣1分；

3、未对整改情况进行验证，一项扣1分；

4、未保存相应记录，一项扣0.5分

2、安全生产主管部门应对绩效评定中发现的问题和整改情况定期进行检查

（7分）

安全生产主管部门对绩效评定中发现的问题和整改情况定期检查

查

检查记录

1、主管部门未对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查，扣7分；

2、无检查记录，扣2分

3、应根据安全生产标准化的评定结果和风险评价所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效

（7分）

根据安全生产标准化的评定结果和风险评价所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效

查

修改完善记录

未根据安全生产标准化的评定结果和风险评价所反映的趋势修改完善，1项扣1分

（合计最多扣7分）